Informationen über die Absolute Return Consulting GmbH (ARC)

  1. Wer ist die ARC?
    1. ARC ist eine im Firmenbuch des Handelsgerichts Wien zu FN 219012b eingetragene Wertpapierfirma. Die von der österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA), Otto-Wagner-Platz 5, 1090 Wien, erteilte Konzession umfasst die Anlageberatung in Bezug auf Finanzinstrumente im Sinn des Wertpapieraufsichtsgesetzes (WAG). ARC ist als Wertpapierfirma nicht berechtigt, Kundengelder oder Finanzinstrumente des Kunden anzunehmen bzw zu halten, professionelle Kunden iSd WAG – über folgende Finanzinstrumente zu beraten, dh wir erteilen Produktempfehlungen, nehmen aber keine Kauf- bzw Verkaufsaufträge an und leiten diese auch nicht weiter:
      1. Übertragbare Wertpapiere
      2. Geldmarktinstrumente
      3. Investment- und Immobilienfondsanteile
      4. Finanzderivate (Wertpapiere, Währungen, Zinsen)
      5. Kreditderivate
      6. Finanzielle Differenzgeschäfte
    2. Aufgrund unseres Konzessionsumfangs sind wir berechtigt, Interessenten – grundsätzlich professionelle Kunden iSd WAG – über folgende Finanzinstrumente zu beraten, d.h. wir erteilen Produktempfehlungen, nehmen aber keine Kauf- bzw Verkaufsaufträge an und leiten diese auch nicht weiter:
      1. Übertragbare Wertpapiere
      2. Geldmarktinstrumente
      3. Investment- und Immobilienfondsanteile
      4. Finanzderivate (Wertpapiere, Währungen, Zinsen)
      5. Kreditderivate
      6. Finanzielle Differenzgeschäfte
    3. ARC ist berechtigt, vertraglich gebundene Vermittler bzw Wertpapiervermittler iSd WAG für das Erbringen von konzessionspflichtigen Wertpapierdienstleistungen heranzuziehen.
    4. Außerdem der Anlageberatung bietet ARC folgende Dienstleistungen an:
      1. Organisation und Durchführen von Veranstaltungen und Schulungen
      2. Anbieten von Informationen, zB im Rahmen von Publikationsbeiträgen oder Nachrichtendiensten
      3. Durchführen von Forschungs- und Beratungsprojekten, jeweils insbesondere bezogen auf Investmentstrategien, die "absolute Erträge" vorsehen.
    5. Informationen über ARC sind auch im Internet unter www.arc.at abrufbar.
  2. Unsere Kontaktdaten, Kommunikationssprachen
    1. Sie erreichen uns Mo bis Do von 09:00 bis 17:00 und Fr 09:00 bis 15:00 telefonisch unter + 43 1 521 06 31
    2. Unsere Postanschrift (= Sitz der ARC) lautet: Köstlergasse 1/28, A-1060 Wien
    3. Ferner erreichen Sie uns per Fax unter + 43 1 521 06 49 oder per E-Mail unter office@arc.at
    4. Beratungen über Finanzinstrumente führt ARC nur im persönlichen Gespräch durch
    5. Sie können mit uns in folgenden Sprachen kommunizieren: deutsch, englisch
      Unterlagen, die wir unsere Kunden übergeben (zB die vorliegende Broschüre) sind in deutscher, teilweise auch in englischer Sprache erhältlich
  3. Vertraglich gebundene Vermittler / Wertpapiervermittler

    Aufgrund ihres Konzessionsumfangs ist ARC berechtigt, vertraglich gebundene Vermittler bzw Wertpapiervermittler zur Anlageberatung heranzuziehen. ARC macht aber derzeit von dieser Möglichkeit keinen Gebrauch.

  4. Berichtswesen, Durchführungspolitik (Best-Execution-Policy)

    ARC berät den Interessenten, nimmt aber keine Aufträge zum Kauf bzw Verkauf von Produkten entgegen und leitet auch keine Aufträge weiter (zB an eine Bank, Fondsgesellschaft). Aus diesem Grund hat ARC keine Durchführungspolitik (= Best-Execution-Policy) und keine Grundsätze der Auftragsausführung und Auftragsweiterleitung vorgesehen und berichtet nicht über die Auftragsausführung. Dies ist Aufgabe des jeweiligen Instituts, das die Aufträge des Kunden ohne Zutun von ARC ausführt.

  5. Interessenkonflikte

    ARC ist darauf bedacht, ihre Dienstleistungen immer im bestmöglichen Interesse des Kunden zu erbringen. Zu diesem Zweck hat ARC Vorkehrungen getroffen, die gewährleisten sollen, dass sich Interessenkonflikte zwischen ihr, ihrer Geschäftsleitung, ihren Beschäftigten und allfälligen Kooperationspartnern (zB Fondsgesellschaften) sowie ihren Kunden oder zwischen den Kunden untereinander nicht negativ auf die Interessen des Kunden auswirken. Diese Vorkehrungen werden im Folgenden kurz erläutert

    1. An welchen Schnittstellen können Interessenkonflikte auftreten?

      Bei ARC können Interessenkonflikte auftreten zwischen Kunden und

      1. ARC
      2. den bei ARC beschäftigten Mitarbeitern, einschließlich der Geschäftsleitung bzw
      3. anderen Kunden
    2. Welche Finanzdienstleistungen können Interessenkonflikte auslösen?
      1. Anlageberatung: die Abgabe von persönlichen Empfehlungen über Geschäftein Finanzinstrumenten
      2. ARC ist an der Erstellung von Finanzanalysen zum Emittenten des betreffenden Finanzinstruments beteiligt bzw. erstellt selbst Finanzanalysen (§§ 36, 37 WAG)
    3. Potenzielle Interessenkonflikte
      1. ARC hat mit ausgewählten Fondsgesellschaften (= nicht mit allen am österreichischen Markt tätigen Fondsgesellschaften) Vertriebsvereinbarungen
      2. ARC erhält von diesen Fondsgesellschaften für die in Österreich vermittelten Bestände Provisionen in unterschiedlicher Höhe
      3. Eigene Geschäfte von Mitarbeitern der ARC, einschließlich der Geschäftsleitung, mit den Produkten, über die der Kunde beraten wird.
      4. "Vorteile" (§ 39 WAG) bzw sonstige (nicht-) geldwerte Zuwendungen von Produktgebern und sonstigen Dritten
    4. Maßnahmen zur Vermeidung von Interessenkonflikten

      Die einschlägigen gesetzlichen Vorschriften verpflichten ARC und ihre Mitarbeiter zu rechtmäßigem, sorgfältigem und redlichen Handeln im Interesse des Kunden. Ziel dieser Vorschriften ist es, Interessenkonflikte, frühzeitig zu erkennen und soweit möglich zu vermeiden. Mit der Vermeidung der Interessenkonflikte ist die Compliance-Organisation betraut. Folgende Maßnahmen wurden zur Vermeidung von Interessenkonflikten ergriffen:

      1. alle Mitarbeiter, bei denen im Rahmen ihrer Tätigkeit Interessenkonflikte auftreten können, sind zur Offenlegung aller ihrer Geschäfte in Finanzinstrumente verpflichtet
      2. der Compliance-Officer ist berechtigt, Wertpapiergeschäfte der Mitarbeiter zu untersagen
      3. Reihung der Interessen. Die Interessen der Kunden gehen immer den Interessen der ARC bzw. deren Mitarbeitern vor
      4. besondere Regelungen für Mitarbeiter, die mit der Erstellung von Finanzanalysen betraut sind
      5. regelmäßige Schulung der Mitarbeiter
      6. ARC hat für die Mitarbeiter verbindliche Regeln für sonstige Vorteile von Produktgebern bzw sonstigen Dritten festgelegt (zB Einladungen) und prüft, ob diese eingehalten werden.
    5. Offenlegung von Interessenkonflikten.

      Vereinzelt kann es vorkommen, dass nicht vermeidbare Interessenskonflikte auftreten, die nicht in dieser Liste genannt sind. In einem solchen Fall wird ARC den Kunden gesondert über den Interessenkonflikt informieren. Dies z.B. im Fall von Provisionszahlungen durch Produktpartner.

  6. "Vorteile" (Provisionen), Kosten, Nebenkosten
    1. Objektive Beratung gegen Entgelt: der Kunde trifft seine Entscheidungen eigenverantwortlich und honoriert lediglich unserer Beratungsleistung. In diesem Fall wird dem Kunden ein Dokument überreicht mittels dessen Gegenzeichnung er zur Kenntnis nimmt, dass ARC mit namentlich genannten Produktpartnern Vereinbarungen hat und daher von den Produktpartnern Provisionen erhält.
    2. Vergütung der ARC über den Emittenten: Der Kunde nimmt mittels Unterschrift zur Kenntnis, dass das Beratungshonorar vom Produktpartner über Vergütungen/Provisionen an ARC - und somit letztlich über einen Teil der Managementgebührund somit vom Kunden - bezahlt wird.
    3. Die von Produktgebern oder sonstigen Dritten für die erfolgreiche Vermittlung der ARC gewährten Provisionen/Vergütungen und sonstigen Vorteile i Sd WAG leitet ARC im Fall eines Beratungsmandat an den Kunden bis zur Höhe des vereinbarten Honorars weiter (Gegenverrechnung) sodass ein Nebeneinander von Honorar und Provision nicht stattfinden kann.
    4. Sofern die die ARC gewährten Vorteile als Entgelt für die Anlageberatung dienen, werden diese (unter anderem) auch für das Aufrechterhalten der Infrastruktur der ARC, für die IT, für Mitarbeiterschulungen bzw. Weiterbildungsmaßnahmen oder für die professionelle Informationsaufbereitung für unsere Kunden verwendet.
    5. Die FMA hat auf ihrer Homepage, (kostenlos abrufbar unter http://www.fma.gv.at/de/unternehmen/wertpapierdienstleister/spezialthemen/marktuebliche-entgelte.html) eine Liste der marktüblichen Entgelte für Wertpapierdienstleistungen veröffentlicht.

Wichtige rechtliche Hinweise

Die auf dieser Website veröffentlichten Informationen sind als Marketingmitteilungen und nicht als Empfehlung zum Kauf, Verkauf oder Halten eines Produkts, nicht als Angebot zum Kauf bzw. Verkauf oder als Aufforderung, ein solches Angebot zu stellen, zu verstehen. Die Website dient lediglich einer ersten Information und ersetzt keine auf die individuellen Besonderheiten jedes Interessenten abgestimmte Beratung. Ferner handelt es sich bei dem Informationen der Website nicht um eine Rechts- oder Steuerberatung. ARC empfiehlt, vor Inanspruchnahme einer Dienstleistung bzw. vor Zeichnung eines Produkts hinsichtlich der konkreten steuerlichen Auswirkungen einen Steuerberater zu befragen. ARC rät dringend, Anlageentscheidungen erst nach individueller Beratung durch einen (ARC-)Experten zu treffen. ARC bietet dem Kunden keinen umfassenden Marktvergleich über alle auf dem Markt erhältlichen Produkte, sondern berät nur über ausgewählte Finanzinstrumente. Eine Liste dieser Produkte ist im geschützten Kundenbereich (Zugang nach Registrierung) abrufbar. Die Informationen zu Fonds oder anderen Produkten sowie andere auf der Website zur Verfügung gestellte Informationen sind nicht an US-Bürger bzw. für Personen, die in den USA ansässig sind ("US-Person" nach Regulation S des Securities Act 1933), gerichtet. Die auf dieser Website genannten Produkte dürfen in den USA bzw. "US-Personen" nicht angeboten bzw. empfohlen werden. Wird in den auf dieser Website veröffentlichten Informationen auf die (frühere) Entwicklung von Fonds oder anderen Produkten Bezug genommen, ist zu bedenken, dass die frühere Entwicklung keine Rückschlüsse auf die künftige Entwicklung zulässt. Die auf dieser Website veröffentlichten Informationen stammen aus Quellen, die ARC als zuverlässig erachtet. ARC gewährleistet aber die Richtigkeit, Vollständigkeit und Aktualität der veröffentlichten Informationen nicht.